معالجة ملاحظات التدقيق
سجّل كل ملاحظة مع مصدرها وخطورتها، وأسندها إلى مالك وإدارة وتاريخ استحقاق، وتابع الإجراء التصحيحي ودليله حتى يُعتمد الإغلاق.
تناسب: رئيس التدقيق الداخلي، مدير التدقيق، مالك الإجراء
هل يبدو هذا مألوفاً؟
يُسلَّم التقرير وتنتهي جلسة الإغلاق، ثم تتوزع الملاحظات على جداول ورسائل متفرقة. وبعد أشهر يسأل المدقق عن ملاحظة عالية الخطورة، فلا أحد يعرف هل عولجت فعلاً، ومن عالجها، وأين دليل المعالجة.
تُرسل الملاحظة إلى الإدارة كلها، فلا يتحمل أحد مسؤولية إغلاقها.
لا ينتبه أحد للتأخير حتى يُطرح في اجتماع لجنة التدقيق.
تُغلق الملاحظة بسطر في رسالة، ولا يبقى ما يثبت المعالجة عند المراجعة التالية.
كيف يساعدك منطبق
في منطبق تُحفظ ملاحظات كل تدقيق داخل مجلده، وتُربط كل ملاحظة بمصدرها مثل خطر أو أصل، ولها مستوى خطورة وإدارة ومالك وتاريخ استحقاق، مع خانة مستقلة للاستحقاق الممدد عند الحاجة. يكتب المالك الإجراء التصحيحي ويرفع دليله في الملاحظة نفسها، فيبقى الإجراء بانتظار الاعتماد حتى يراجعه المسؤول ويعتمده، وتعرض لوحة التدقيق الملاحظات المتأخرة وعدد أيام تأخرها.
صور من منصة منطبق ببيانات تجريبية.
تعرف من المسؤول عن كل ملاحظة، وفي أي إدارة، ومتى تستحق.
يبقى نص الإجراء التصحيحي وملف الدليل وقرار الاعتماد داخل الملاحظة نفسها.
يعرض جدول الملاحظات المتأخرة عدد أيام التأخير لكل ملاحظة، فتعرف ما يحتاج تصعيداً.
يتابع ملاحظات كل التدقيقات وحالتها وخطورتها من لوحة واحدة، ويعرف المتأخر منها قبل اجتماع لجنة التدقيق.
يسجل الملاحظات ويسندها إلى أصحابها، ثم يراجع كل إجراء تصحيحي ودليله قبل اعتماده.
يصله إشعار بما هو مطلوب منه، فيكتب الإجراء ويرفع الدليل في مكان واحد بدل الرسائل المتبادلة.
نعم. لكل ملاحظة حقل للإدارة وآخر للمالك وقائمة بالمكلفين، فتُسند كل ملاحظة إلى الإدارة المعنية بها. وتعرض لوحة التدقيق توزيع الملاحظات حسب الإدارة.
نعم. يرفع المالك ملف الدليل في تبويب الأدلة داخل الملاحظة، ويظهر الملف باسم من رفعه وتاريخ رفعه، إلى جانب نص الإجراء التصحيحي وحالة اعتماده.
نعم. تعرض لوحة التدقيق جدولاً بالملاحظات المتأخرة مع عدد أيام التأخير، وآخر بالمستحق خلال 30 يوماً. ويمكنك أيضاً إنشاء تقرير على الملاحظات من وحدة التقارير بصيغة PDF أو HTML أو Excel أو CSV.
اطلب عرضاً تجريبياً، ونريك كيف تُسجَّل الملاحظة وتُسند وتُعالج ويُعتمد إغلاقها.
